FD宣言

お客さま本位の業務運営に関する宣言

株式会社ライズコンサルティング（以下、「当社」）では、「ライズに関わる人すべてを幸せに」を経営理念として掲げ、お客様本位の業務運営の品質向上に取り組んでまいりました。

金融庁「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択し、お客様の「最善の利益」を提供するべく、以下のとおり取り組むことを宣言します。本宣言は定期的に実施状況等を検証し、改訂を行います。

１．お客様の最善の利益の追求

当社は、お客様のニーズを的確に捉え、質の高いサービスを提供することを通じ、お客様の満足度を向上させていきます。また、お客様からのご要望は、誠実、迅速かつ適切に対応するとともに業務品質向上に活かしていきます。

＜具体的な取組＞

• ・適切な商品提案を行うために、保険会社の研修や月一度の社内研修を通じ、商品知識や周辺知識の習得、コンプライアンスなどの知識習得に努めます。
• ・営業・事務間での打ち合わせを随時行い、最適な商品設計に取り組みます。
• ・各自収集した情報を、会議にて共有し、有益で適切な情報提供を行います。
• ・保全業務に関して、全社員が円滑に対応できるよう、速やかな連絡、システムによる対応履歴の共有を行います。
• ・積極的にお客様の声を収集し、全体会議にて全社員に共有し、特に苦情に関しては発生原因を分析し、再発防止を徹底します。

２．お客様へ分かりやすい情報の提供と理解度に応じた丁寧な説明

当社は、お客様の状況（知識・経験等）、保険の加入目的等を総合的に勘案し、最適な商品・サービスを選択いただけるよう、お客様に重要な情報をわかりやすく丁寧にご説明します。

＜具体的な取組＞

• ・商品内容を正しく理解していただき、適切な保険商品をお選びいただけるよう、口頭のみの説明だけでなく、パンフレット等を用いた親切でわかりやすく誤解の生まない説明を心がけます。
• ・高齢のお客様や、障がいのあるお客様に対しては、親族の同席や複数回面談によるご説明により丁寧な対応を行います。

３．お客様にとって最適な商品をご提案するための取組

当社は、保険商品の提供にあたって、一人ひとりのお客様の状況やご意向に合った最適な保険商品を選択していただけるよう、提案いたします。また保険が長期にわたる商品であることを踏まえ、保険商品ご加入後においても、継続的にお客様へ情報提供等のサービスを行ってまいります。

＜具体的な取組＞

• ・お客様を取り巻くリスクの分析やコンサルティング等を通じ、お客様の知識や経験、財産状況、及び商品の購入目的を総合等視点に基づいて、お客様のご意向・ご希望や実情に沿った最適なプランをご提案するよう努めてまいります。特に、市場リスクが存在する商品においては、お客様の年齢、投資知識や経験を考慮に入れ、商品内容やリスク内容等について十分な説明を行い、ご理解頂けるよう努めてまいります。
• ・お申込みいただく前に、最終的なご意向と当初のご意向を比較し、差異がある場合には差異が生じた経緯について説明し、お客様にご加入いただく際には、お申込みいただく保険商品の内容とお客様の最終的なご意向が合致しているかを確認しています。

４．お客様から寄せられた声を業務運営に活かすための取組

当社では、お客様から寄せられた感謝のお言葉・ご意見・ご要望・ご不満等を業務運営の向上に努めるために、お客様の声を業務運営に反映させる取り組みを行っております。また、保険会社との間で各種情報を共有し、サービス品質の向上に取組んでまいります。

＜具体的な取組＞

• ・お客様の声を毎月集計し、月に1度分析を行い、いただいたお客様の声の中で重要だと思われる事例を、朝礼にて全役職員に共有しています。
• ・お客様から寄せられる声（苦情やお褒めの声、アフターフォローでのコメント等）や、当社における商品ごとの販売状況や動向・顧客属性等の情報を保険会社ごとに相互に提供し、共有すること等を通じて、一体的に業務運営の改善に取組んでいます。

５．お客様本位を推進するための社員教育、業績評価に関する取組み

当社は、当社社員があらゆる業務運営においてお客様本位で行動していくため、研修体系等の整備、及び当方針の浸透と徹底に向けた取組みを進めてまいります。

＜具体的な取組＞

• ・全体会議にて、コンプライアンスのパートを実施しており、全社員を対象としたコンプライアンス教育に取り組んでおります。

＜備考＞

当社は、生命保険会社・損害保険会社が提供する保険商品をお客さまに販売する乗合保険販売代理店であり、（銀行等金融機関や証券会社等の提供する保険以外を含む業界をまたぐ）複数の金融商品・サービスについて当社が独自にパッケージとして販売・推奨を行うことはありません。また、当社は販売のみを行っているため、保険商品および金融商品の組成（開発）には携わっておりません。

2026年6月1日

お客様本位の業務運営に関する取り組み状況について

「お客さま本位の業務運営に関する宣言」に基づく取り組みに関する進捗状況について、定量的に把握し、その取り組みをより一層推進するため、成果指標（KPI※）を以下のとおり設定しました。

※key performance indicatorの略、企業目標の達成度を評価するための重要業績評価指標のこと。